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Mapa conceptual Circular externa No. 022 del
2007 de la superfinanciera
- La superintendencia financiera soportada en el numeral 3 literal a) del articulo 326 del Estatuto
Orgánico del Sistema Financiero y el en el numeral 9 del articulo 11 del Decreto 4327 del 2005
- Expide
- Circular externa 022 de 2007 (Abril 19)
- Obligados
- Miembros de junta directiva,
representantes legales, revisores
fiscales y oficiales de cumplimiento
de las entidades sometidas a
inspección y vigilancia.
- Miembros de junta directiva,
representantes legales, revisores
fiscales y oficiales de cumplimiento
de las entidades sometidas a
inspección y vigilancia.
- Deroga
- Las circulares externas 03 y 10 de 2005 junto con sus
respectivos anexos expedidas por la antigua
superintendencia de valores y sustituye en su integridad
el capitulo Décimo primero de la circular Externa 007 de
1996- Circular Básica Jurídica, junto con sus anexos.
- Las circulares externas 03 y 10 de 2005 junto con sus
respectivos anexos expedidas por la antigua
superintendencia de valores y sustituye en su integridad
el capitulo Décimo primero de la circular Externa 007 de
1996- Circular Básica Jurídica, junto con sus anexos.
- Instrucción sobre la
- Administración del riesgo de lavado de activos y de la financiación del
terrorismo, estableciendo los parámetros mínimos que las entidades
vigiladas deben atender en el desarrollo e implementación del sistema de
Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del
Terrorismo.
- Nuevos formatos anexos para ROS por parte de
obligados
- Anexo I: instructivo y formato para el ROS. Anexo II: instructivo y formato
de "Transacciones en efectivo". Anexo III: instructivo y formato de
"Clientes exonerados". Anexo IV: instructivo y formato "información sobre
operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas". Anexo
V: Instructivo y formato "Información sobre transacciones realizadas en
Colombia con tarjeta débito y crédito expedidas en el exterior". Anexo VI:
Instructivo y formato "Información sobre Campañas Politicas"
- Vigilancia al cumplimiento
- Junta directiva u órgano que haga sus veces, y
estar a disposición de la superintendencia
financiera de Colombia.
- Junta directiva u órgano que haga sus veces, y
estar a disposición de la superintendencia
financiera de Colombia.
- Vigilancia al cumplimiento
- Anexo I: instructivo y formato para el ROS. Anexo II: instructivo y formato
de "Transacciones en efectivo". Anexo III: instructivo y formato de
"Clientes exonerados". Anexo IV: instructivo y formato "información sobre
operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas". Anexo
V: Instructivo y formato "Información sobre transacciones realizadas en
Colombia con tarjeta débito y crédito expedidas en el exterior". Anexo VI:
Instructivo y formato "Información sobre Campañas Politicas"
- Fecha limite de implementación
- 1/ Enero/ 2008
- ¿Que se debe hacer?
- Elaborar cronograma para la implementación y
ajuste a las instituciones adoptadas mediante la
presente circular
- ¿Quien debe hacer el
seguimiento?
- ¿Quien debe hacer el
seguimiento?
- Elaborar cronograma para la implementación y
ajuste a las instituciones adoptadas mediante la
presente circular
- ¿Que se debe hacer?
- 1/ Enero/ 2008
- Nuevos formatos anexos para ROS por parte de
obligados
- Administración del riesgo de lavado de activos y de la financiación del
terrorismo, estableciendo los parámetros mínimos que las entidades
vigiladas deben atender en el desarrollo e implementación del sistema de
Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del
Terrorismo.
- Obligados
- Circular externa 022 de 2007 (Abril 19)
- Expide
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