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Description
Mind Map by lauramarcelsalaz, updated more than 1 year ago
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SARLAFT
- (Sistema de Administración
de Riesgo de Lavados de
Activos y la Financiación del
Terrorismo)
- Tambien se le conoce con las siglas
LA/FT
- LA(Lavado de Activos): son todas las acciones
para dar apariencia de legalidad a recursos de
origen ilícito.
- FT(Financiacion del Terrorismo):
busca destinar bienes o dinero de
Origen ilícito o lícito para financiar
actividades terroristas y pueden ser
trasladados por nuestro canal.
- FT(Financiacion del Terrorismo):
busca destinar bienes o dinero de
Origen ilícito o lícito para financiar
actividades terroristas y pueden ser
trasladados por nuestro canal.
- LA(Lavado de Activos): son todas las acciones
para dar apariencia de legalidad a recursos de
origen ilícito.
- Es el sistema adoptado para promover la cultura
de administración del Riesgo y prevenir incurrir
en delitos asociados al Lavado de Activos (LA) y
Financiación del Terrorismo (FT).
- se compone de Dos Fases
- 1. Prevencion del Riesgo:
impedir el ingreso de dinero
proveniente de actividades
relacionadas con LA/FT
- 2.. Control: detectar y
reportar las operaciones que
se pretendan realizar o se
hayan realizado, para
intentar dar apariencia de
legalidad a operaciones
vinculadas al LA/FT.
- 2.. Control: detectar y
reportar las operaciones que
se pretendan realizar o se
hayan realizado, para
intentar dar apariencia de
legalidad a operaciones
vinculadas al LA/FT.
- 1. Prevencion del Riesgo:
impedir el ingreso de dinero
proveniente de actividades
relacionadas con LA/FT
- se compone de 5 Etapas
- identificacion del riesgo
- Determinar e identificar los riesgos que tiene LA/FT
- Determinar e identificar los riesgos que tiene LA/FT
- Medicion o Evaluacion
- Las entidades deben de saber las probabilidades de riesgo y el impacto que estas podrian generar
- Las entidades deben de saber las probabilidades de riesgo y el impacto que estas podrian generar
- Monitorieo del Riesgo
- las entidades manejarian una constante vigilancia en sus actividades para detectar operaciones ilicitas
- las entidades manejarian una constante vigilancia en sus actividades para detectar operaciones ilicitas
- Control del riesgo
- las entidades deben de tener el riesgo minimo a ser victimas de este sistema ilicito
- las entidades deben de tener el riesgo minimo a ser victimas de este sistema ilicito
- identificacion del riesgo
- se compone de 7 Elementos
- Capacitación
- las entidades deben de capacitar al personal de todas las areas sobre SARLAFT
- las entidades deben de capacitar al personal de todas las areas sobre SARLAFT
- Divulgación de información
- Las entidades deben de realizar reportes sobre el debido funcionamiento del proceso
- Las entidades deben de realizar reportes sobre el debido funcionamiento del proceso
- Órganos de control
- Las entidades deben establecer personas responsables para realizar una evaluacion del procedimiento
- Las entidades deben establecer personas responsables para realizar una evaluacion del procedimiento
- Infraestructura tecnológica
- Las entidades deben contar con un soporte tecnológico acorde con sus actividades, operaciones, riesgo y tamaño.
- Las entidades deben contar con un soporte tecnológico acorde con sus actividades, operaciones, riesgo y tamaño.
- Estructura organizacional
- las entidades deben de asignar areas y funciones para realizar el debido proceso
- las entidades deben de asignar areas y funciones para realizar el debido proceso
- Procedimientos
- Las entidades deben establecer procedimientos aplicables para el adecuado cumplimiento de las etapas
- Las entidades deben establecer procedimientos aplicables para el adecuado cumplimiento de las etapas
- Políticas
- Son los lineamientos generales que deben adoptar las entidades
- Son los lineamientos generales que deben adoptar las entidades
- Capacitación
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