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SISTEMA DE AUTOCONTROL Y GESTIÓN DEL
RIESGO LA/ FT. - INFORMACIÓN A LA UIAF
- MARCO NORMATIVO
- NORMAS NACIONALES
- Artículo 84 de la Ley 222 de 1995 y en el
Decreto número 4350 de 2006
- Numeral 3 del artículo 86 de la Ley 222 de
1995
- Artículo 10 de la Ley 526 de 1999
- Artículo 2° del Decreto número 1497 de 2002
- Artículo 7° del Decreto número 1023 de 2012
- Conpes 3793.
- Artículo 84 de la Ley 222 de 1995 y en el
Decreto número 4350 de 2006
- ESTANDAR
INTERNACIONALES
- Ley 1314 de 2009
- Decreto número 2784
- Ley 1314 de 2009
- NORMAS NACIONALES
- ÁMBITO DE APLICACIÓN
- QUIENES
APLICAN?
- Las sociedades vigiladas por la Superintendencia
de Sociedades que a 31/12/2013 registraron
ingresos brutos => a 160.000 SMMLV
- Empresas vigiladas, que registran a 31/12/2014 y,
sucesivamente cada año en la misma fecha de corte,
ingresos brutos iguales o superiores a 160.000 SMMLV
- Las sociedades vigiladas por la Superintendencia
de Sociedades que a 31/12/2013 registraron
ingresos brutos => a 160.000 SMMLV
- CUANDO
REPORTAR?
- En un término no mayor a 12 meses, contados a partir
del corte a 31 de diciembre del año en que supere los
ingresos mencionados.
- En un término no mayor a 12 meses, contados a partir
del corte a 31 de diciembre del año en que supere los
ingresos mencionados.
- QUIENES
APLICAN?
- SISTEMA DE AUTOCONTROL
Y GESTIÓN DEL RIESGO LA/FT
- Las empresas que apliquen
deberan: 1. Hacer análisis de riesgo
2. Realizar gestión del riesgo
- El sistema de GR debe ajustarse al riesgo
propio de la empresa, teniendo en cuenta,
su objeto social, tamaño, actividad
económica, forma de comercialización y
demás características particulares
- PARAMETROS
- Diseño y aprobación
del sistema
- Ejecución
- Seguimiento
- Cumplimiento
- Comunicación
- Capacitación
- Diseño y aprobación
del sistema
- Las empresas que apliquen
deberan: 1. Hacer análisis de riesgo
2. Realizar gestión del riesgo
- OBJETIVO Y MEDIDAS PARA
LA PREVENCIÓN DEL RIESGO
DE LA/FT
- Identificar
situaciones de riesgo
- Conocimiento de clientes
- Conocimiento de personas
expuestas políticamente
- Conocimiento de proveedores
- Conocimiento de asociados
- Conocmiento de trabajadores o empleados
- Reglamentar manejo de
efectivo en la empresa
- Identificar
situaciones de riesgo
- MEDIDAS PARA EL CONTROL DEL RIESGO DE LAVADO
DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
- Crear controles para
reducir situaciones de
riesgo
- Herramientas para identificar
Operaciones inusuales y
sospechosas
- Acreditar con soportes las
operaciones, negocios y contratos
- Reportar a la UIAF las operaciones
intentadas y operaciones sospechosas
- Crear controles para
reducir situaciones de
riesgo
- RIESGOS
- Riesgos asociados
- Legal
- Reputacional
- Operacional
- Contagio
- Legal
- Riesgos asociados
- REPORTE OBLIGATORIO A LA
UNIDAD DE INFORMACIÓN Y
ANÁLISIS FINANCIERO (UIAF),
- Reportan
- Transacciones
- Operaciones
intentadas
- Operaciones
sospechosas
- Transacciones
- Reportan
- OBJETIVO
- Proporcionar estándares y lineamientos para que
diseñen e implementen en sus empresas el sistema de
autocontrol y gestión del riesgo LA/FT a su medida.
- Proporcionar estándares y lineamientos para que
diseñen e implementen en sus empresas el sistema de
autocontrol y gestión del riesgo LA/FT a su medida.
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