Alberto Castilo
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Este simulado faz parte do Curso Preparatório para Certificação Profissional ANBIMA. Conheça o curso completo em (nomedosite)

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Alberto Castilo
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SIMULADO CAPITULO 01 - SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL

Question 1 of 13

1

Uma instituição financeira troca de controle acionário. O órgão que tem competência para aprovar esta troca é:

Select one of the following:

  • O CMN

  • O Banco Central

  • A CVM

  • O Ministério da Fazenda

Explanation

Question 2 of 13

1

Um determinado Banco foi liquidado extrajudicialmente. Esta decisão foi tomada:

Select one of the following:

  • Pelo Conselho Monetário Nacional.

  • Pelo Banco Central.

  • Pela Comissão de Valores Mobiliários

  • Pela Federação Brasileira de Bancos

Explanation

Question 3 of 13

1

Um investidor procura uma Sociedade Distribuidora de Valores Mobiliários para intermediar a compra de ações na 7BM&FBovespa. O gerente de relacionamento desta Distribuidora informa ao investidor que a sua instituição não pode prestar este tipo de serviço. Este gerente está:

Select one of the following:

  • Errado, pois desde 2009 uma Distribuidora pode intermediar a compra de ações na BM&FBovespa.

  • Errado, pois qualquer Instituição Financeira poderá prestar
    esse serviço.

  • Certo, pois somente um banco múltiplo poderá atendê-lo.

  • Certo, pois somente uma Corretora está autorizada a operar
    na Bovespa.

Explanation

Question 4 of 13

1

As entidades fechadas de previdência complementar (EFPC) estão impedidas de realizar aplicações financeiras em:

Select one of the following:

  • Derivativos

  • Ações de segunda linha

  • Fundos com estratégia de alavancagem

  • Títulos de crédito com alto risco de crédito

Explanation

Question 5 of 13

1

Promover medidas incentivadoras poupança e sua aplicação em valores
à formação de mobiliários é atribuição do (a):

Select one of the following:

  • CMN

  • BM&FBOVESPA

  • Banco Central do Brasil

  • CVM

Explanation

Question 6 of 13

1

As corretoras de valores e os bancos múltiplos com carteira de investimento são instituições participantes do mercado que vendem produtos de investimento tais como valores mobiliários e cotas de fundos investimento. Referidas instituições também têm investimentos tais de em comum as seguintes atividades:

Select one of the following:

  • Operar câmbio, manutenção de carteira própria de títulos e conceder empréstimos.

  • Agente fiduciário, manutenção de carteira própria de títulos e a concessão de empréstimos.

  • Intermediação na compra e venda de valores mobiliários, manutenção de carteira própria de títulos e a concessão de empréstimos.

  • Agente fiduciário e coordenação de operações de lançamento
    de valores mobiliários.

Explanation

Question 7 of 13

1

Um Banco Múltiplo caracteriza-se por possuir, no mínimo, duas carteiras, sendo uma delas:

Select one of the following:

  • Crédito imobiliário ou comercial.

  • Comercial ou de investimento.

  • Investimento ou de crédito imobiliário.

  • Comercial ou de leasing.

Explanation

Question 8 of 13

1

O Conselho Monetário Nacional - CMN é responsável
por um conjunto de atribuições, destacando-se:

Select one of the following:

  • Estabelecer as diretrizes gerais das políticas monetária,
    cambial e metas de inflação.

  • Autorizar a emissão de moeda e o funcionamento das
    instituições financeiras.

  • Estimular o funcionamento das bolsas de valores e proteger
    os interesses dos investidores.

  • Fiscalizar a constituição e funcionamento dos bancos e das
    sociedades seguradoras.

Explanation

Question 9 of 13

1

Pessoas físicas ou jurídicas, os fundos ou outras
entidades de investimento coletivo, com residência, sede
ou domicilio no exterior.

Select one of the following:

  • investidor qualificado

  • investidor estrangeiro.

  • investidor não residente.

  • investidor exclusivo.

Explanation

Question 10 of 13

1

A ANBIMA:

Select one of the following:

  • fiscaliza os bancos de investimentos.

  • é uma entidade que regula as instituições financeiras que operam no mercado de capitais.

  • é uma entidade representante das instituições que atuam no mercado que regula suas atividades através de diversos códigos.

  • é uma entidade governamental reguladora dos bancos.

Explanation

Question 11 of 13

1

Fiscalizar e supervisionar as Entidades Fechadas de Previdência Complementar e de executar políticas para o regime de previdência complementar é atribuição da(o);

Select one of the following:

  • SUSEP

  • CMN

  • PREVIC

  • BACEN

Explanation

Question 12 of 13

1

Um investidor pessoa física é considerado Investidor Profissional quando possui aplicado no mercado financeiro, a quantia de:

Select one of the following:

  • R$ 100.000,00

  • R$ 1.000.000,00

  • R$ 10.000.000,00

  • Não existe investidor profissional pessoa física.

Explanation

Question 13 of 13

1

Fiscalizar a constituição, organização, funcionamento e operação das Sociedades Seguradoras, de Capitalização, Entidades de Previdência Privada Aberta é atribuição da(o):

Select one of the following:

  • SUSEP

  • CMN

  • PREVIC

  • BACEN

Explanation

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